Юристы практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation сопроводили крупный российский инвестиционный банк по вопросу разблокировки активов, принадлежащих его клиентам.
Клиент – крупный российский банк, который является номинальным держателем ценных бумаг, учитываемых сначала в Центральном депозитарии ценных бумаг Республики Казахстан, а затем в Euroclear, в пользу своих клиентов.
В ноябре 2024 года клиент был включен в санкционный список США. В то же время, Управление по контролю за зарубежными активами Министерства финансов США (OFAC) выпустило генеральные лицензии, которые разрешают осуществление операций по переводу ценных бумаг клиентов банка в неподсанкционные финансовые организации.
Опасаясь риска вторичных санкций США при вступлении в правоотношения с санкционным лицом, депозитарии не исполняли поручение на перевод ценных бумаг, принадлежащих клиентам банка.
Юристы практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation подготовили заключение, в котором, учитывая санкционный статус клиента, разъяснили законность вывода активов, принадлежащих клиентам банка, а также оценили риски санкций США для вышеуказанных зарубежных депозитариев.
На основании данного заключения и проведенных комплаенс-проверок, Euroclear разрешил осуществить перевод ценных бумаг, принадлежащих клиентам банка, в иные неподсанкционные финансовые организации.
Над проектом работала практика комплаенса и санкционного права BGP Litigation в составе: партнера практики Сергея Гландина и юриста Анастасии Косякиной.
