Суть вопроса
19 марта 2024 года был опубликован указ Президента РФ № 198 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам» (далее – «Указ»).
В рамках данного Указа была введена возможность подачи владельцами ценных бумаг – резидентами РФ – заявления на получение выплат в рублях по ценным бумагам, связанным с российским рынком, за счет средств на счетах типа «С», открытых иностранным депозитариям/агентам.
На какие выплаты распространяется данный Указ?
Механизм распространяется на выплаты по ценным бумагам, которые (п.2, п.3 Указа):
- приобретены до 1 марта 2022 года;
- приобретены после 1 марта 2022 года, но среди держателей ценных бумаг с 1 марта 2022 года нет«недружественных» кредиторов (за исключением «раскрытых» контролируемых иностранных компаний и некоторых международных организаций);
- не были исполнены надлежащим образом ранее (п.2, п.3 Указа).
Ценные бумаги, по которым возможно получить выплаты
К ценным бумагам, в соответствии с данным Указом, относятся (пп. «а»-«в» п.2 Указа):
- акции российских АО (к ним не относятся «квазироссийские» компании, такие как Ozon, X5);
- облигации федерального займа;
- облигации российских эмитентов (с централизованным учетом/хранением у российских депозитариев);
- депозитарные расписки на акции российских АО (ценные бумаги иностранных эмитентов, удостоверяющие права в отношении российских акций);
- еврооблигации (с которыми связаны обязательства российского юридического лица).
Порядок получения выплат
Выплаты до 19 марта 2024 года
1. Владелец ценных бумаг направляет российскому депозитарию/должнику по еврооблигациям заявление об осуществлении выплат. Требования к заявлению:
- указаны реквизиты рублевого банковского счета владельца ценных бумаг;
- приложены документы, подтверждающие заявленные требования;
- сведения, которые должны быть в заявлении, и перечень подтверждающих документов определяются решением Совета директоров ЦБ РФ (документ еще не опубликован).
Дедлайн: Заявление и пакет документов должны быть направлены не позднее 60 дней со дня официального опубликования решения Совета директоров ЦБ РФ (абз.2 п.3 Указа).
2. Российский депозитарий/должник по еврооблигациям не позднее 31 дня после дедлайна принимает решение об удовлетворении/отказе в удовлетворении заявления. Выплаты не осуществляются, если (п.5 Указа):
- сумма выплат по таким ценным бумагам, перечисленная на счета типа «С», меньше указанной в заявлении;
- в отношении полноты и/или достоверности заявления/документов имеются обоснованные сомнения.
3. Российский депозитарий/должник по еврооблигациям не позднее 2 рабочих дней со дня принятия решения направляет уведомление о проведении расчетов с владельцем ценных бумаг иностранному номинальному держателю/платежному агенту.
4. В случае неполучения мотивированных возражений в течение 10 дней российский депозитарий/должник по еврооблигациям направляет поручение о переводе средств владельцу ценных бумаг.
Выплаты после 19 марта 2024 года (только по еврооблигациям)
1. Держатель еврооблигаций направляет должнику по еврооблигациям заявление об осуществлении выплат. Требования к заявлению:
- указаны реквизиты рублевого банковского счета держателя еврооблигаций;
- приложены документы, подтверждающие заявленные требования;
- сведения, которые должны быть в заявлении, и перечень подтверждающих документов определяются решением Совета директоров ЦБ РФ (документ еще не опубликован).
Дедлайн: Заявление и пакет документов должны быть направлены в течение 60 дней после даты очередного платежа (пп. «а» п.11 Указа).
2. Должник по еврооблигациям не позднее 10 дней после дедлайна принимает решение об удовлетворении/отказе в удовлетворении заявления. Выплаты не осуществляются, если (пп. «в» п.11 Указа):
- объем неисполненных обязательств должника по еврооблигациям в рамках такой выплаты меньше сумм, указанных в заявлении;
- в отношении полноты и/или достоверности заявления/документов имеются обоснованные сомнения;
- обязательства перед держателем еврооблигаций были сполнены надлежащим образом.
3. Должник по еврооблигациям осуществляет выплаты в рублях (по курсу ЦБ РФ на день очередного платежа).
4. После осуществления выплат должник по еврооблигациям перечисляет остатки средств на счета типа «С» иностранного номинального держателя/платежного агента.
Кроме того, Указ также предусматривает возможность финансирования выплат, предусмотренных указом Президента РФ № 665 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам», за счет замены обязательств перед международной расчетно-клиринговой организацией по возврату остатка средств с банковских счетов и счетов типа «С».
Наши компетенции
Чем Вам может помочь команда BGP Litigation?
- Получение выплат по заблокированным ценным бумагам как в российской, так и в зарубежной юрисдикциях.
- Получение лицензии на разблокировку активов, учитываемых через иностранную инфраструктуру.
- Разработка стратегии работы с активами в рамках санкционных ограничений.
- Due Diligence компаний и проектов с точки зрения санкционных, регуляторных и иных репутационных рисков.
- Построение санкционного комплаенса для компаний и холдинговых структур.
