Практики Секторы Частным клиентам

Во многих уголовных делах, связанных с обычной хозяйственной деятельностью, к ответственности по умолчанию привлекается генеральный директор. Риски возникают в самых разных сферах – от нарушений правил промышленной/пожарной безопасности до несчастных случаев. Это касается практически всех отраслей: банки, IT, онлайн-торговля, производство, логистика – все используют помещения, заказывают ремонтные и строительные работы, производят товары или оказывают услуги, а также несут ответственность за безопасность.

Правильно оформленные внутренние регламенты и должностные инструкции являются одним из существенных правовых механизмов обеспечения защиты генерального директора и других топ-менеджеров в случае уголовного преследования.

Не исключено, что ваши регламенты соответствуют действующим нормативным актам, должностные инструкции предусматривают все необходимое, составлены в строгом соответствии с требованиями и подписаны надлежащими сотрудниками. Но чтобы убедиться – пройдите наш чек-лист.

Проставьте «нет», в тех вопросах, которые у вас в компании не урегулированы и получите ссылки на нормативные акты*, в которых указаны соответствующие требования. Для вашего удобства мы разложили вопросы по отраслям права. Если какой-то блок (например, таможенные вопросы) вам не интересен, поставьте отметку «не релевантно».

*Для получения ссылки на нормативные акты, регулирующие ваш вопрос, необходимо оставить контактные данные.

Проверь себя

Трудовое право

Вопрос

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Закреплена ли в должностной инструкции руководителя отдела ответственность за соблюдение законодательства на его участке работы?
Подтвердил ли руководитель отдела письменно свое ознакомление с должностными обязанностями и зоной ответственности?
Обладает ли руководитель отдела правом издавать обязательные для исполнения приказы в пределах своей компетенции?
Имеет ли руководитель отдела полномочия привлекать сотрудников к дисциплинарной ответственности в случае нарушений?
Информированы ли сотрудники о том, кто из руководителей несет ответственность за конкретные направления работы?
Определено ли, кто замещает руководителя отдела в случае его отсутствия, и оформлено ли это документально?
Есть ли в компании процессы, реализация которых невозможна без одобрения генерального директора, несмотря на наличие ответственного исполнителя (например, утверждение бюджета на охрану труда)?
Назад
Далее

Промбезопасность

Вопрос

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Назначено ли на Вашем предприятии конкретное должностное лицо, ответственное за организацию производственного контроля?
Предоставляются ли Вашей организацией в Ростехнадзор сведения об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности? Если да, то в какие сроки?
Входит ли руководитель Вашей организации в реестр аттестованных лиц по вопросам промышленной безопасности, который ведет Ростехнадзор?
Принято ли на Вашем предприятии положение о производственном контроле?
Подаются ли Вашей организацией заявления о внесении изменений в государственный реестр опасных производственных объектов Ростехнадзора в случае изменения применяемых на опасном производственном объекте технических устройств (в связи с изменением количества, типа, марки, модели технических устройств, эксплуатация которых обусловливает признаки опасности опасного производственного объекта)?
Заключен ли Вашим предприятием договор обязательного страхования гражданской ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте?
Назад
Далее

Персональные данные

Вопрос

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Проведен ли аудит процессов обработки ПДн и приняты ли документы и политики в отношении обработки ПДн?
В компании назначено лицо, которое отвечает за обработку персональных данных и за их безопасность в информационных системах?
Прошло ли обучение лицо, которое назначено ответственным за обработку персональных данных?
Подпадает ли Ваша компания под особые требования, когда для обработки и защиты персональных данных должно быть назначено целое структурное подразделение, а не один человек?
Подпадает ли компания под специальные требования, когда требуется назначение лица, ответственного за обеспечение безопасности ПДн в информационной системе?
Компания проверяет законность предоставления ей персональных данных, которые поступают в компанию от третьих лиц (контрагенты, общедоступные источники и др.)?
Назад
Далее

Таможенное право

Вопрос

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Закреплены ли в должностных инструкциях руководителя и работников логистического/таможенного подразделения обязанности и ответственность за выбор способов таможенного декларирования и за соблюдение таможенного законодательства?
Привлекает ли Ваша компания таможенного представителя для таможенного декларирования товаров?
Определено ли локальным нормативным актом, кто ставит подпись на таможенных декларациях – работник Вашей компании или работник таможенного представителя?
Имеет ли руководитель логистического/таможенного подразделения полномочия заключать договоры с таможенным представителем?
Определен ли ответственный за соблюдение таможенного законодательства при совершении сделок с товарами, выпущенными таможенными органами с ограничениями?
Определен ли ответственный за проверку таможенной истории приобретаемых товаров (особенно оборудования) зарубежного производства?
Назад
Далее

Анкета

Анкета

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Назад
Далее

Результат

Результат

Трудовое право
Промбезопасность
Персональные данные
Таможенное право
Трудовое право
Обоснование
Закреплена ли в должностной инструкции руководителя отдела ответственность за соблюдение законодательства на его участке работы?
абз. 3 ч. 2 ст. 57, ТК РФ,
ст. 60, ТК РФ
Подтвердил ли руководитель отдела письменно свое ознакомление с должностными обязанностями и зоной ответственности?
абз.10 ч.2 ст. 22 ТК РФ
ст. 22 ТК РФ
Обладает ли руководитель отдела правом издавать обязательные для исполнения приказы в пределах своей компетенции?
п.4 Постановления Пленума ВС РФ от 16.10.2009 № 19
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 (ред. от 11.06.2020) "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
Имеет ли руководитель отдела полномочия привлекать сотрудников к дисциплинарной ответственности в случае нарушений?
п.4 Постановления Пленума ВС РФ от 16.10.2009 № 19
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 (ред. от 11.06.2020) "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
Информированы ли сотрудники о том, кто из руководителей несет ответственность за конкретные направления работы?
п.4 Постановления Пленума ВС РФ от 16.10.2009 № 19
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 (ред. от 11.06.2020) "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
Определено ли, кто замещает руководителя отдела в случае его отсутствия, и оформлено ли это документально?
п.6 Постановления Пленума ВС РФ от 16.10.2009 № 19
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 (ред. от 11.06.2020) "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
Есть ли в компании процессы, реализация которых невозможна без одобрения генерального директора, несмотря на наличие ответственного исполнителя (например, утверждение бюджета на охрану труда)?
ч. 1 ст. 1.5, КоАП РФ
п.5 Постановления Пленума ВС РФ от 16.10.2009 № 19
Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 16.10.2009 N 19 (ред. от 11.06.2020) "О судебной практике по делам о злоупотреблении должностными полномочиями и о превышении должностных полномочий"
Промбезопасность
Обоснование
Назначено ли на Вашем предприятии конкретное должностное лицо, ответственное за организацию производственного контроля?
п.10 Правил организации и осуществления производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности», утв. Постановлением Правительства РФ от 18.12.2020 № 2168
Постановление Правительства РФ от 18.12.2020 N 2168 (ред. от 29.07.2023) "Об организации и осуществлении производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности" (вместе с "Правилами организации и осуществления производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности")
Предоставляются ли Вашей организацией в Ростехнадзор сведения об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности? Если да, то в какие сроки?
ч. 2 ст. 11 ФЗ № 116
п. 2 ст. 11, Федеральный закон от 21.07.1997 N 116-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О промышленной безопасности опасных производственных объектов" ,
Приказ Ростехнадзора от 11.12.2020 № 518 «Об утверждении Требований к форме представления сведений об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности»
Приказ Ростехнадзора от 11.12.2020 N 518 "Об утверждении Требований к форме представления сведений об организации производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности"
Входит ли руководитель Вашей организации в реестр аттестованных лиц по вопросам промышленной безопасности, который ведет Ростехнадзор?
ст. 14.1 ФЗ № 116
ст. 14.1, Федеральный закон от 21.07.1997 N 116-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О промышленной безопасности опасных производственных объектов", Постановление Правительства РФ от 13.01.2023 № 13 «Об аттестации в области промышленной безопасности, по вопросам безопасности гидротехнических сооружений, безопасности в сфере электроэнергетики"
Постановление Правительства РФ от 13.01.2023 N 13 (ред. от 21.10.2024) "Об аттестации в области промышленной безопасности, по вопросам безопасности гидротехнических сооружений, безопасности в сфере электроэнергетики" (вместе с "Положением об аттестации в области промышленной безопасности, по вопросам безопасности гидротехнических сооружений, безопасности в сфере электроэнергетики")
Принято ли на Вашем предприятии положение о производственном контроле?
п. 3 «Правил организации и осуществления производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности», утв. Постановлением Правительства РФ от 18.12.2020 № 2168
Постановление Правительства РФ от 18.12.2020 N 2168 (ред. от 29.07.2023) "Об организации и осуществлении производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности" (вместе с "Правилами организации и осуществления производственного контроля за соблюдением требований промышленной безопасности")
Подаются ли Вашей организацией заявления о внесении изменений в государственный реестр опасных производственных объектов Ростехнадзора в случае изменения применяемых на опасном производственном объекте технических устройств (в связи с изменением количества, типа, марки, модели технических устройств, эксплуатация которых обусловливает признаки опасности опасного производственного объекта)?
п. 2 ст. 2 ФЗ №116
п. 2 ст. 2, Федеральный закон от 21.07.1997 N 116-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О промышленной безопасности опасных производственных объектов",
ст. 9 ФЗ № 116
ст. 9, Федеральный закон от 21.07.1997 N 116-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О промышленной безопасности опасных производственных объектов",
Пост. Правительства РФ № 1371 от 24.11.1998 «О регистрации объектов в государственном реестре опасных производственных объектов»
Постановление Правительства РФ от 24.11.1998 N 1371 (ред. от 03.02.2023) "О регистрации объектов в государственном реестре опасных производственных объектов",
п.27 Требований к регистрации объектов, утвержденных приказом Ростехнадзора от 30.11.2020 № 471
Приказ Ростехнадзора от 30.11.2020 N 471 "Об утверждении Требований к регистрации объектов в государственном реестре опасных производственных объектов и ведению государственного реестра опасных производственных объектов, формы свидетельства о регистрации опасных производственных объектов в государственном реестре опасных производственных объектов"
Заключен ли Вашим предприятием договор обязательного страхования гражданской ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации об обязательном страховании гражданской ответственности владельца опасного объекта за причинение вреда в результате аварии на опасном объекте?
ст. 15 ФЗ № 116
ст. 15, Федеральный закон от 21.07.1997 N 116-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О промышленной безопасности опасных производственных объектов"
Персональные данные
Обоснование
Проведен ли аудит процессов обработки ПДн и приняты ли документы и политики в отношении обработки ПДн?
п. 2, 4 ч. 1 ст. 18.1 Закона о персональных данных
п. 2 ч. 1 ст. 18.1, Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О персональных данных"
В компании назначено лицо, которое отвечает за обработку персональных данных и за их безопасность в информационных системах?
п. 1 ст. 18.1
п. 1 ч. 1 ст. 18.1, Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О персональных данных",
ст. 22.1 ФЗ от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»
ст. 22.1, Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О персональных данных";
п. 14 Постановления Правительства РФ от 01.11.2012 № 1119
Постановление Правительства РФ от 01.11.2012 N 1119 "Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных" ;
п. 17 Приказа ФСБ России от 10.07.2014 № 378
Приказ ФСБ России от 10.07.2014 N 378 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств криптографической защиты информации, необходимых для выполнения установленных Правительством Российской Федерации требований к защите персональных данных для каждого из уровней защищенности"
Прошло ли обучение лицо, которое назначено ответственным за обработку персональных данных?
ст. 15
ст. 15, ТК РФ,
абз. 3, 5 ч. 2 ст. 22 ТК РФ
ст. 22, ТК РФ
Подпадает ли Ваша компания под особые требования, когда для обработки и защиты персональных данных должно быть назначено целое структурное подразделение, а не один человек?
пп. «б» п. 22
Приказ ФСБ России от 10.07.2014 N 378 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств криптографической защиты информации, необходимых для выполнения установленных Правительством Российской Федерации требований к защите персональных данных для каждого из уровней защищенности",
пп. «б» п. 24 Приказа ФСБ России от 10.07.2014 № 378
Приказ ФСБ России от 10.07.2014 N 378 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств криптографической защиты информации, необходимых для выполнения установленных Правительством Российской Федерации требований к защите персональных данных для каждого из уровней защищенности" ;
пп. «б» п. 16 Постановления Правительства РФ от 01.11.2012 № 1119
Постановление Правительства РФ от 01.11.2012 N 1119 "Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных"
Подпадает ли компания под специальные требования, когда требуется назначение лица, ответственного за обеспечение безопасности ПДн в информационной системе?
п. 14 Постановления Правительства РФ от 01.11.2012 № 1119
Постановление Правительства РФ от 01.11.2012 N 1119 "Об утверждении требований к защите персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных";
п. 17 Приказа ФСБ России от 10.07.2014 № 378
Приказ ФСБ России от 10.07.2014 N 378 "Об утверждении Состава и содержания организационных и технических мер по обеспечению безопасности персональных данных при их обработке в информационных системах персональных данных с использованием средств криптографической защиты информации, необходимых для выполнения установленных Правительством Российской Федерации требований к защите персональных данных для каждого из уровней защищенности"
Компания проверяет законность предоставления ей персональных данных, которые поступают в компанию от третьих лиц (контрагенты, общедоступные источники и др.)?
ч. 1 ст. 6 ФЗ от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»
ч. 1 ст. 6, Федеральный закон от 27.07.2006 N 152-ФЗ (ред. от 08.08.2024) "О персональных данных"
Таможенное право
Обоснование
Закреплены ли в должностных инструкциях руководителя и работников логистического/таможенного подразделения обязанности и ответственность за выбор способов таможенного декларирования и за соблюдение таможенного законодательства?
П. 2 ст. 104 ТК ЕАЭС
п. 2 ст. 104, ТК ЕАЭС
Ст. 105 ТК ЕАЭС
п. 2 ст. 105, ТК ЕАЭС
Привлекает ли Ваша компания таможенного представителя для таможенного декларирования товаров?
П. 1, 2 ст. 401 ТК ЕАЭС
ст. 401, ТК ЕАЭС
Определено ли локальным нормативным актом, кто ставит подпись на таможенных декларациях – работник Вашей компании или работник таможенного представителя?
п.49 Порядка заполнения декларации на товары, утв. Решением ЕЭК от 20.05.2010 № 257
Решение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 26.04.2012 N 39 "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию о порядке заполнения декларации на товары, утвержденную Решением Комиссии Таможенного союза от 20 мая 2010 года N 257"
Имеет ли руководитель логистического/таможенного подразделения полномочия заключать договоры с таможенным представителем?
П. 2 ст. 401 ТК ЕАЭС
п. 2 ст. 401, ТК ЕАЭС
Определен ли ответственный за соблюдение таможенного законодательства при совершении сделок с товарами, выпущенными таможенными органами с ограничениями?
Ст. 126 ТК ЕАЭС
ст. 126, ТК ЕАЭС
Определен ли ответственный за проверку таможенной истории приобретаемых товаров (особенно оборудования) зарубежного производства?
П. 5 ст. 305 ФЗ «О таможенном регулировании в РФ»
ч. 5 ст. 305, Федеральный закон от 03.08.2018 N 289-ФЗ (ред. от 28.12.2024) "О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"