В условиях санкций Китай становится ключевым экономическим партнером России. США пытаются ограничить это взаимодействие. Как сохранить деловые отношения с китайскими компаниями — объясняют старший юрист практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation Мария Удодова и эксперт Контур.Фокуса по ФЗ № 115-ФЗ и санкционному комплаенсу Алена Орлова.
2017 год: CAATSA как начало санкционной эскалации
Закон о противодействии противникам Америки посредством санкций (CAATSA), принятый конгрессом США в 2017 г., запустил механизм вторичных санкций. Он позволяет Соединенным Штатам ограничивать деятельность иностранных компаний, сотрудничающих с Россией.
Закон предусматривает, что санкции США могут быть введены:
- против тех, кто заключает сделки с лицами из SDN (программа Ukraine-/Russia-related Sanctions, а именно указы № 13660, 13661, 13662 и др.);
- против лиц, взаимодействующих с компаниями и организациями оборонного и разведывательного секторов экономики России. Например, с государственной корпорацией «Ростех» или «Адмиралтейскими верфями».
Несмотря на громкие заявления, инструмент применяли умеренно: к 2023 г. лишь 14 компаний и 40 физических лиц оказались под ограничениями. Среди них всего одна организация и один гражданин из Китая — отдел разработки оборудования Центральной военной комиссии КНР и ее директор.
2021 г.: указ № 14024 — ключевой инструмент санкционного давления
Указ президента США от 15 апреля 2021 № 14024 стал новым и более жестким рычагом давления. С его помощью Министерство финансов США начало блокировать активы и сделки российских и иностранных компаний, поддерживающих российские ключевые секторы, такие как энергетика, финансы, добывающая и оборонная промышленность, а также распространило меры и на тех, кто сотрудничает с санкционными лицами.
В соответствии со ст. 1 (a) (vi) (B) указа № 14024 блокирующие санкции могут быть введены против лиц, которые «оказывают материальную помощь, спонсируют или предоставляют финансовую, материальную или технологическую поддержку, товары или услуги для или в поддержку <...> любого лица, имущество и интересы которого заблокированы в соответствии с настоящим указом».
Всего на октябрь 2024 г. в список блокирующих санкций США по российским основаниям попали:
- 163 юридических лица и восемь физических, зарегистрированных на материковой части Китая; два юридических лица, зарегистрированных на территории Гонконга;
- одно юридическое лицо, зарегистрированное на Тайване.
2023 и 2024 гг.: указ № 14114 усиливает риски китайских банков
23 декабря 2023 г. президент США в соответствии с IEEPA подписал указ № 14114 «О принятии дополнительных мер в отношении вредоносной деятельности Российской Федерации» (указ № 14114).
Документ позволяет вводить вторичные санкции против иностранных финансовых учреждений и банков, проводящих операции с российскими подсанкционными компаниями или военно-промышленным комплексом России.
Также меры распространяются на платежи по сделкам с товарами из списка Common High Priority List Бюро промышленности и безопасности США. По этим основаниям финансовым учреждениям могут отказать в открытии корреспондентских счетов в США.
Меры направлены не только на китайские финансовые организации, но именно их реакция стала чувствительной для российского бизнеса.
12 июня 2024 г. ситуация усугубилась. Управление по контролю за иностранными активами Минфина США (OFAC) максимально расширило определение российского военно-промышленного комплекса, включив в него всех лиц, против которых введены санкции на основании указа № 14024.
Теперь ограничения распространились и на тех, кто заключает сделки и проводит операции с любыми лицами из SDN (Список специализированных лиц) или взаимодействует с российскими предприятиями в секторах, подпадающих под санкции: в технологическом, оборонном, строительном, аэрокосмическом и производственном. В качестве исключения разрешены транзакции, связанные с продовольствием, медициной, энергетикой и телекоммуникациями. Они отнесены к категории «разрешенные сделки».
Хотя реальных случаев включения китайских банков в санкционные списки по указу № 14114 пока нет, уже сейчас сложно доказать, что сделка с российской компанией разрешена. На практике это привело к приостановке расчетов и сделок, что осложняет торговые связи между китайскими и российскими компаниями.
2024 г.: новый этап — законопроекты No Limits Act 2024 и SEPAM Act 2024
В 2024 г. в США вновь были выдвинуты законопроекты, направленные на усиление санкций против компаний из третьих стран, работающих с Россией. В центре оказались No Limits Act 2024 и SEPAM Act 2024, направленные на китайские компании.
No Limits Act 2024
Законопроект «О введении санкций в отношении китайских лиц за поддержку российского вторжения в Украину», или No Limits Act 2024, фактически выдвигает ультиматум китайским лицам: «Закройте бизнес в России, или мы введем санкции». Санкции по No Limits Act 2024 могут быть введены против китайских лиц:
- работающих с технологическим, оборонным или связанным с ними сектором экономики России;
- способствующих обходу, нарушению санкций или режима экспортного контроля США в отношении России;
- входящих в перечень китайских военных компаний, сотрудничающих с Россией или в перечень экспортеров автомобилей на российский рынок.
В перечень военных китайских компаний No Limits Act 2024 предлагают включить Aviation Industry Corporation of China Ltd., Huawei Technologies Co. Ltd и их дочерние и аффилированные компании, Beijing Megvii Technology Co., Ltd. (ст. 7 раздела 3 No Limits Act 2024).
Под потенциальным санкционным риском находятся автопроизводители: Chery International, Changan International, Great Wall Motors, Haval и др. (ст. 7 раздела 3 No Limits Act 2024).
SEPAM Act of 2024
Законопроект 30 июля 2024 г. внесли в нижнюю палату конгресса США. Он нацелен на блокировку иностранных банков и других финансовых институтов, поддерживающих российскую систему межбанковских расчетов СПФС, китайскую CIPS или иранскую SEPAM. Это значит, что китайские банки, использующие системы CIPS и СПФС для проведения расчетов с Россией, могут еще больше увеличить санкционный риск.
Три рекомендации о продолжении работы с китайскими партнерами
На фоне развивающейся ситуации можно выделить базовые рекомендации, которые помогут сохранить сотрудничество.
- Разъясняйте партнерам, что граждане и компании Китая, чьим законом является право КНР, не обязаны соблюдать санкционное регулирование США.
- Исключайте из сделки элементы, которые могут подчинить ее американскому праву. Например, если предмет сделки — товар американского происхождения, он подпадает под законодательство об экспортном контроле США.
- Избегайте санкционных факторов в сделке — ими могут быть стороны сделки, ее предмет, финансовое учреждение, вовлеченное в исполнение обязательств.
Российскому бизнесу важно учитывать санкционные ограничения и выстраивать гибкие схемы работы с китайскими партнерами. Не обойтись без регулярного мониторинга санкционного законодательства, проверки санкционных рисков контрагента, тщательного выбора финансовых и расчетных инструментов.
Авторы:
- Мария Удодова, адвокат, старший юрист BGP Litigation
- Алена Орлова, эксперт Контур.Фокуса по санкционному комплаенсу
Подробнее — на РБК
