Бывший председатель правления банка "ФК Открытие" Михаил Задорнов в июле подал иск об оспаривании персональных американских санкций в окружной суд США по округу Колумбия. В иске восемь ответчиков: госсекретарь Энтони Блинкен, директор госдепартамента Джим Маллинакс, сам госдеп и одно из его управлений – управление политики и реализации экономических санкций, минфин США и его руководитель в момент введения санкций Джанет Йеллен, управление минфина по контролю за иностранными активами (OFAC) и его глава Брэдли Смит, который также уже там не работает.
"Ведомости" ознакомились с документом, первым внимание на него обратил Telegram-канал The Sanctions Law.
В феврале 2022 г. Штаты ввели блокирующие санкции против "ФК Открытие", который на тот момент возглавлял Задорнов. Поводом для ограничений стали контроль и действия в интересах правительства России. Глава банка и другие члены совета директоров попали под блокирующие санкции (SDN-лист) в апреле того года. Основанием для включения в список стала работа в подсанкционном банке. Других причин заявлено не было.
Задорнов официально покинул "ФК Открытие" в декабре 2022 г. В его иске подчеркивается, что оснований для сохранения его в санкционном списке больше нет.
Представитель Задорнова и его адвокаты не ответили на запрос. В пресс-службе минфина и госдепа США также не отреагировали.
Уйти в отставку немедленно Задорнов не мог, пишет он в иске, поскольку был связан пятилетним контрактом с "ФК Открытие" и хотел завершить дела. Заявление об отставке банкир подал в конце декабря 2022 г., тогда же оно вступило в силу.
Сейчас Задорнов проживает в России, не занимает и не планирует занимать никаких руководящих должностей в ее финансовом секторе, подчеркивает он в иске, у него нет связей с российским правительством, он не имеет никакого влияния на текущий режим и не является ни противником США, ни риском для национальной безопасности или внешней политики этой страны.
В декабре 2023 г. Задорнов подал в OFAC ходатайство о пересмотре признания его подсанкционным лицом. Через день регулятор уведомил финансиста о получении заявления и открытии дела. Согласно сайту OFAC, обычно госорган в течение 90 дней с даты получения ходатайства направляет лицам, оспаривающим санкции, анкету для заполнения. Но Задорнов получил ее почти через пять месяцев после этой даты, в мае 2024 г. Незадолго до этого, в апреле, Задорнов уведомил OFAC, что обратится в суд, если не получит ответа на свое ходатайство до 1 июня.
Задорнов в иске обращает внимание на то, что OFAC уже исключило из SDN ряд лиц и организаций, находящихся в аналогичном положении. В пример он привел своих бывших коллег по "ФК Открытие" Анатолия Карачинского, Елену Титову, Андрея Голикова и Пола Голдфинча – их исключили из санкционного списка после ухода с должностей в банке. Еще по крайней мере четырех других топ-менеджеров российских банков OFAC исключило из SDN по их ходатайствам – это Наталья Алымова (Сбербанк), Алексей Фисун (Совкомбанк), Жоэль Лотье (Совкомбанк) и Алексей Панферов (Совкомбанк). В соответствии с обязательным прецедентным правом в округе Колумбия OFAC должно одинаково относиться к заявителям, находящимся в схожем положении, либо предоставить законную причину иного отношения, отмечается в иске Задорнова.
Задорнов был депутатом четырех первых созывов Госдумы в 1994-2005 гг. В 1997-1999 гг. занимал должность министра финансов в кабинете президента Бориса Ельцина. В 2005 г. Задорнов полностью ушел из политики в частный сектор экономики. Он являлся председателем ВТБ 24 до конца 2017 г., после чего возглавил "ФК Открытие", о санации которого Центробанк объявил в августе того года, став его акционером. 31 декабря 2022 г. Задорнов официально покинул "ФК Открытие", за неделю до этого ЦБ объявил о продаже банка группе ВТБ.
Необоснованно задерживая рассмотрение ходатайства Задорнова об исключении из SDN, американские власти лишили его права на равную защиту и надлежащую правовую процедуру в соответствии с законом об административных процедурах и конституцией США, говорится в иске. Финансист винит ответчиков в том, что они "произвольно и своенравно" не признали изменение его положения, одновременно исключая из SDN лиц, находившихся в схожей ситуации.
Задорнов просит суд исключить его имя из SDN. В качестве альтернативы он предлагает суду обязать ответчиков вынести письменное мотивированное решение по ходатайству об отмене ограничений, которое он направил в OFAC ранее, либо представить законное основание, по которому его ходатайство рассмотрено иначе, чем обращения других заявителей, находящихся в аналогичном положении. Также банкир требует взыскать с ответчиков компенсацию судебных издержек и гонораров адвокатов.
Как правило, OFAC позитивно рассматривает изменения в положении подсанкционного лица, так что шансы Задорнова на успех реальны, рассуждает советник юрфирмы FTL Advisers Екатерина Дроздова, хотя подобные дела достаточно сложные, все в них зависит от конкретной ситуации и контекста. Сам по себе уход с должности не является основанием для автоматического исключения из SDN, OFAC тщательно проверяет заявление, изменение обстоятельств и подтверждающие документы, согласна партнер консалтинговой компании ITSWM Екатерина Попова. Шансы Задорнова на отмену ограничений она расценивает как хорошие.
Но OFAC перегружено обращениями подсанкционных лиц, число которых все увеличивается, а обращение в суд позволяет обратить на себя внимание регулятора, предполагает Дроздова. Чтобы не формировать негативную для себя судебную практику, OFAC обычно исключает истца из SDN в случаях, аналогичных кейсу Задорнова, согласен партнер юрфирмы BGP Litigation Сергей Гландин. При этом по американскому законодательству OFAC не ограничено в сроках рассмотрения ходатайств подсанкционных лиц и лишь бездействие регулятора дает им право обратиться в суд с иском о признании такого бездействия незаконным и с требованием обязать госорган снять санкции, замечает эксперт.
Сейчас американские суды рассматривают еще несколько подобных исков о снятии санкций, в частности заявление бывшего члена правления Газпромбанка Дениса Камышева и бизнесмена Мурата Алиева, отмечает Гландин. Из законченных русских кейсов об оспаривании санкций в судах США эксперт вспомнил только "хрестоматийный" случай Олега Дерипаски: еще в 2021 г. ему отказал суд первой инстанции, а год спустя – апелляционный и Верховный суды.