Суть вопроса
Санкционное регулирование Великобритании предусматривает, что санкции распространяются на комании заблокированного лица не только по критерию владения, но и контроля.
Критерий владения – доля владения заблокированного лица составляет более 50%.
Критерий контроля – категория, толкование которой постоянно актуализируется властями Великобритании с учетом потребностей, выявленных в практике.
Так, 20 августа 2024 г. Служба Казначейства его Величества по применению финансовых санкций (OFSI) уточнила правила распространения санкций по критериям владения и контроля, которые суммарно теперь включают следующие критерии.
Юридическое лицо признается санкционным из-за нахождения в собственности или под контролем, если санкционное лицо:
- прямо или косвенно владеет более 50% акций или прав голоса в нем;
- имеет прямое или косвенное право назначать или увольнять большинство членов совета директоров;
- есть разумные основания ожидать, что это санкционное лицо сможет обеспечить ведение дел в соответствии со своими желаниями.
Например, компания может быть признана санкционной в следующих случаях:
- Если санкционное лицо в течение текущего и предыдущего финансового года назначило большинство в управленческих или надзорных органах компании, исключительно путем осуществления своих прав голоса;
- Если в соответствии с соглашениями с другими акционерами или учредителями компании санкционное лицо осуществляет единоличный контроль большинством голосов ее акционеров или учредителей;
- Если санкционное лицо обладает правом оказывать доминирующее влияние на компанию в соответствии с соглашением, заключенным с этой компанией, или положениями ее учредительных документов, если такие инструменты не противоречат личному закону страны учреждения этой компании;
- Если санкционное лицо может оказывать доминирующее влияние не напрямую, а через компанию-однодневку;
- Если санкционное лицо может контролировать или использовать банковские счета/экономические ресурсы другого лица и может использовать их для обхода введенных против себя санкций (как вариант возможности управлять другим субъектом в соответствии со своими желаниями).
Необходимость разъяснений возникла после неоднозначного вывода о санкционности по критерию владения и контроля, сделанного Апелляционным судом Англии и Уэльса в деле Mints v PJSC National Bank Trust & Anor:
«…Буквально все лица в РФ могут контролироваться Президентом РФ, стоящим «во главе командной экономики» РФ. А так как против Президента России введены санкции, то по критерию контроля санкции могут быть распространены на всех российских лиц…».
Чем может помочь команда BGP Litigation?
- Установление действительных причин, предпосылок и оснований введения санкций
- Снятие санкций в административном и судебном порядке
- Определение персональных санкционных, регуляторных и сопутствующих репутационных рисков у топ-менеджеров, акционеров и бенефициаров попавшей под санкции компании, а также составление «дорожной карты» по управлению такими рисками
- Содействие законной реструктуризации бизнеса после попадания под санкции
- Консультирование по вопросам экспортного контроля
Скачать PDF-версию алерта можно по ссылке.